ओटीबी का निपटान (बायबैक, टेक-ओवर, डीलिस्टिंग):

• बीएसई के ओटीबी प्लेटफॉर्म पर प्रत्येक निविदा प्रस्ताव के लिए, आईसीसीएल द्वारा एक अलग निपटान कैलेंडर प्रकाशित किया जाता है।
• बीएसई के ओटीबी प्लेटफॉर्म पर सदस्यों/कस्टोडियनों को अपनी बोलियों के बदले डिपॉजिटरी सिस्टम में प्रतिभूतियों का समय पूर्व भुगतान करने की आवश्यकता है
• ओटीबी प्लेटफॉर्म पर प्रतिभागियों को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि बीएसई ओटीबी प्लेटफॉर्म द्वारा बोलियों को स्वीकार/पुष्टि करने के लिए निर्धारित समय सीमा से पहले प्रतिभूतियों के उनके समय पूर्व भुगतान का प्रभाव बीएसई/आईसीसीएल सिस्टम में दिखाई देता हो। इस प्रयोजन के लिए सदस्यों को चाहिए कि वे बोली लगाने के लिए, बीएसई ओटीबी की बिडिंग विंडो बंद होने से पहले और कस्टोडियनों द्वारा बोलियों की पुष्टि के लिए पुष्टिकरण के लिए विंडो बंद करने के लिए निर्धारित समय सीमा से पहले, डिपॉजिटरी सिस्टम में प्रतिभूतियों के समय पूर्व भुगतान की प्रक्रिया को पूरा कर लें।
• अर्ली पे-इन मैकेनिज्म के जरिए डिलीवर किए गए शेयरों को उन सदस्यों का सिक्योरिटी पे-इन माना जाएगा जिनकी बोलियां बीएसई ओटीबी प्लेटफॉर्म की आवंटन प्रक्रिया के अनुसार स्वीकार की जाएंगी।
• बाय-बैक के मामले में, क्रेता सदस्य को सिक्योरिटी पे-आउट में शेयरों के हस्तांतरण के लिए कंपनी के एस्क्रो खाते के डीमैट खाते के विवरण की जानकारी वाली फाइल प्रदान करने की आवश्यकता होगी।
• बोलियों की गैर-स्वीकृति/ आंशिक स्वीकृति के कारण गैर-आवंटित शेयरों को ग्राहकों के डीमैट खाते में वापस कर दिया जाएगा, जिसका आईसीसीएल को समय पूर्व भुगतान प्राप्त हुआ था। डिपॉजिटरी सिस्टम में लौटाए गए शेयरों की अस्वीकृति के मामले में, ऐसे शेयरों को संबंधित क्लियरिंग सदस्यों के डीमैट पूल खाते में स्थानांतरित कर दिया जाएगा ताकि ट्रेडिंग सदस्यों और संबंधित ग्राहकों को आगे हस्तांतरण किया जा सके।

निधि निपटान:

• क्रेता सदस्यों को निपटान दिवस पर निर्धारित समय सीमा से पहले धनराशि का भुगतान करना होगा।
• लेनदेन शुल्क और कोई अन्य शुल्क भी क्लियरिंग सदस्य के निपटान खाते से एकत्र किया जाएगा।

फंड पे-आउट प्रक्रिया:

आईसीसीएल डिपॉजिटरी सिस्टम द्वारा प्रदान किए गए विवरण के अनुसार, ऑफर के तहत स्वीकार किए गए शेयरों की धनराशि का भुगतान, संबंधित ग्राहक के बैंक खाते में सीधे करेगा। यदि ग्राहकों के बैंक खाते का विवरण उपलब्ध नहीं है या यदि किसी कारण से भारतीय रिजर्व बैंक/बैंक द्वारा निधि अंतरण निर्देश अस्वीकार कर दिया जाता है, तो ऐसी निधियां संबंधित विक्रेता दलालों के निपटान बैंक खाते में स्थानांतरित कर दी जाएंगी ताकि उनके संबंधित ग्राहकों को आगे स्थानांतरण किया जा सके। एनआरआई, विदेशी ग्राहक आदि (जहां विशिष्ट आरबीआई और फंड पे-आउट से संबंधित अन्य नियामक आवश्यकताएं हैं) जैसे कुछ क्लाइंट प्रकारों के मामले में, जिन्होंने कस्टोडियन के माध्यम से निपटान का विकल्प नहीं चुना हैं, उनके संबंधित क्लीयरिंग सदस्य के सेटलमेंट बैंक खातों में फंड पे-आउट दिया जाएगा ताकि उनके संबंधित ट्रेडिंग सदस्यों और संबंधित ग्राहक के खाते में धन ट्रांसफर किया जा सके।

कस्टोडियन द्वारा बोली की पुष्टि के मामले में, फंड सेटलमेंट को कस्टोडियन के सेटलमेंट बैंक खाते में जारी किया जाएगा।

विवरण और नवीनतम अपडेट के लिए सदस्य बीएसई और आईसीसीएल परिपत्र संख्या और समय-समय पर जारी किसी भी अन्य परिपत्र को देख सकते हैं।

http://www.icclindia.com/DynamicPages/DispNoticesNCirculars.aspx?page=20170203-29
http://www.icclindia.com/DynamicPages/DispNoticesNCirculars.aspx?page=20170202-34